Compliance-Leistungsindikatoren und KPIs für Finanzdienstleistungen

Einführung

Regulierungskonformität ist nicht nur eine Übung, bei der man ankreuzt, sondern eine kritische Praxis in der Finanzdienstleistungsbranche, insbesondere in Europa. Berücksichtigen Sie Artikel 48 der Markets in Financial Instruments Directive (MiFID II), der von Unternehmen verlangt, starke Richtlinien und Verfahren zur Erfüllung von regulatorischen Verpflichtungen zu haben. Oft missinterpretieren Finanzeinheiten die Compliance lediglich als Einhaltung dieser Richtlinien statt einer leistungsbasierten Herangehensweise. Diese Übersicht kann zu erheblichen operativen, finanziellen und reputationellen Risiken führen.

Im europäischen Finanzbereich, wo Vorschriften wie die Allgemeine Datenschutzverordnung (GDPR), die Europäische Marktinfrastrukturverordnung (EMIR) und die kommende Digitale Betriebsresilienz-Akt (DORA) ein komplexes Netz von Compliance-Anforderungen schaffen, kann die Bedeutung der Messung von Compliance-Leistung nicht genug betont werden. Die Spielchen sind hoch, mit Nichtkonformitäten, die Strafen bis in die Millionen Euro bringen können, regulatorischen Überprüfungen, die den Betrieb stören können, und reputationalen Schäden, die Kundenvertrauen untergraben können. Das Wertversprechen dieses Artikels besteht darin, tiefer in die Komplexität von Compliance-Leistungsindikatoren und KPIs einzutauchen und Erkenntnisse zu geben, die Finanzinstitutionen nicht nur dabei helfen, Compliance-Standards zu erfüllen, sondern auch darin zu übertreffen.

Das Kernproblem

Oberflächlich betrachtet erscheint Compliance in Finanzdienstleistungen recht einfach: folgen Sie den Vorschriften und vermeiden Sie Sanktionen. Jedoch erstreckt sich die wahre Kosten der Compliance weit über die Vermeidung von Bußgeldern hinaus. Sie umfassen die Ressourcen, die für den Erhalt von Compliance aufgewandt werden, das Potenzial einer betrieblichen Störung während von Prüfungen und das Risiko eines Schadens an dem Ruf der Einrichtung.

Die meisten Organisationen nähern sich der Compliance als reaktivem Maßnahme, konzentrierend auf das Erreichen der Mindeststandards, um Sanktionen zu vermeiden. Dieser Ansatz ist fehlerhaft, da er die Compliance als dynamischen Prozess ansieht, der sich an ändernden Vorschriften und Geschäftsumfeldern anpassen muss. Zum Beispiel verlangt Artikel 24 der GDPR, dass Unternehmen Datenschutzbewertungen (DPIAs) durchführen, die keine reinen Formularfüller-Übungen sind, sondern ein tiefes Verständnis von Datenverarbeitungsaktivitäten und deren Auswirkungen auf den Datenschutz erfordern. Das Fehlschlagen, eine gründliche DPIA durchzuführen, kann zu erheblichen Risiken bei Nichtkonformität führen.

Die tatsächlichen Kosten einer schlechten Compliance-Verwaltung sind erschreckend. Eine Studie des Ponemon-Instituts schätzte, dass die durchschnittliche Kosten einer Datenpanne im Jahr 2021 3,96 Millionen Euro betrugen. Diese Zahl enthält nicht nur direkte Kosten wie Bußgelder und Anwaltskosten sondern auch indirekte Kosten wie den Verlust von Geschäfts und reputationalen Schaden. In Bezug auf verschwendete Zeit kann eine internen Audit, die Wochen dauern sollte, in Monaten ausarten, wenn die Compliance-Dokumentation eines Unternehmens unzureichend oder unorganisiert ist, was zu operativen Ineffizienzen und einer Verringerung der Produktivität führt.

Was die meisten Organisationen falsch machen, ist, die Compliance nicht in ihre allgemeine Geschäftsstrategie zu integrieren. Compliance sollte nicht als separates Silo angesehen werden, sondern als integraler Bestandteil der Geschäftstätigkeit des Unternehmens. Zum Beispiel verlangt Artikel 25 von MiFID II, dass Unternehmen effektive Risikomanagementsysteme aufbauen. Dies geht nicht nur darum, ein Kästchen anzukreuzen, um zu sagen, dass ein System vorhanden ist, sondern darum zu gewährleisten, dass diese Systeme effektiv sind, um die Risiken der Firma zu managen, was direkt auf die Bilanzauswirkungen der Firma einwirken kann.

Warum dies jetzt dringend ist

Die Dringlichkeit der Verbesserung von Compliance-Leistungsindikatoren und KPIs wurde durch kürzlich regulatorische Veränderungen und Handlungsweisen erhöht. Die Einführung der GDPR hat zu einem Anstieg von datenschutzbezogenen Bußgeldern geführt, bei denen Unternehmen wie Google von der französischen Datenschutzbehörde mit einer Geldbuße von 50 Millionen Euro für die Verletzung von Datenschutzgesetzen bestraft wurden. Ähnlich hat MiFID II die Untersuchung der Compliance von Finanzinstitutionen mit Marktmanipulationsvorschriften verschärft, was zu höheren Bußgeldern bei Nichtkonformität geführt hat.

Darüber hinaus fordern Kunden zunehmend Zertifikate und Beweise der Compliance als Bedingung für Geschäftsgeschäfte. Dies ist insbesondere in Branchen wie Banken und Versicherungen der Fall, wo Vertrauen ein kritischer Faktor ist. Eine Umfrage des Capgemini Research Institute ergab, dass 82% der Verbraucher eher mit Unternehmen geschäften werden, die hohe ethische Standards und starke Datenschutzpraktiken demonstrieren.

Auf einem wettbewerbsfähigen Markt kann Nichtkonformität zu einem erheblichen Nachteil führen. Unternehmen, die es schwer haben, regulatorische Anforderungen zu erfüllen, finden es möglicherweise schwieriger, Kunden anzuziehen und zu halten, Partnerschaften zu sichern und ein positives Markenbild aufrechtzuerhalten. Dieser Spalt, zwischen wo die meisten Organisationen sind und wo sie sein müssen, vergrößert sich, wobei diejenigen, die eine proaktive, leistungsbasierte Herangehensweise zur Compliance anwenden, einen wettbewerbslichen Vorteil gewinnen.

Zusammenfassend sind Compliance-Leistungsindikatoren und KPIs nicht nur darum, Bußgelder und Sanktionen zu vermeiden; sie sind darüber hinaus eine Garantie für den langfristigen Erfolg und die Nachhaltigkeit von Finanzinstitutionen. Indem Organisationen eine leistungsbasierte Herangehensweise zur Compliance anwenden, können sie nicht nur regulatorische Anforderungen erfüllen, sondern auch ihre operative Effizienz erhöhen, Risiken reduzieren und Vertrauen bei Kunden und Partnern aufbauen. Im nächsten Teil dieses Artikels werden wir uns den spezifischen Metriken und KPIs widmen, die Finanzdienstleistungsunternehmen dabei helfen können, ihre Compliance-Leistung zu messen und zu verbessern.

Das Lösungsframework

Um die Herausforderungen der Compliance-Leistungsmessung in Finanzdienstleistungen anzugehen, ist ein strukturierter und systematischer Ansatz erforderlich. Dieses Framework ist darauf ausgelegt, handlungsreiche Empfehlungen zu geben und Organisationen dabei zu helfen, ihre Compliance-Leistung effektiv zu messen und zu verbessern.

Schritt-für-Schritt-Ansatz zur Problemlösung

1. Definieren von Compliance-Zielen und KPIs: Der erste Schritt besteht darin, die Compliance-Ziele und KPIs, die für Ihre Organisation relevant sind, klar zu definieren. Dazu gehört das Verständnis der spezifischen regulatorischen Anforderungen, die für Ihre Organisation gelten, wie sie in der DORA-Verordnung dargelegt sind. Nach Artikel 6(1) von DORA müssen Finanzeinheiten einen ICT-Risikomgmt-Framework aufrechterhalten. Dies erfordert die Identifizierung spezifischer KPIs im Zusammenhang mit Risikomanagementprozessen und -kontrollen.

2. Einrichten eines Messrahmens: Sobald die Ziele und KPIs definiert sind, sollte ein Messrahmen eingerichtet werden, um die Compliance-Leistung zu verfolgen und zu analysieren. Dies sollte eine klare Methodik für die Datenerfassung, -analyse und -berichterstattung beinhalten. Die Methodik sollte an internationalen Standards ausgerichtet sein, wie die im COSO-Framework dargelegten Prinzipien.

3. Implementierung von Kontrollen und Überwachung: Implementieren Sie Kontrollen und Überwachungsprozesse, um die Einhaltung der definierten KPIs sicherzustellen. Dies beinhaltet die Gestaltung und Implementierung effektiver interner Kontrollen und den Aufbau eines robusten Überwachungsprozesses zur Überwachung der Compliance mit diesen Kontrollen. Laut Artikel 27(3) von DORA müssen Finanzeinheiten ihre Compliance mit den Vorschriften überwachen und gegebenenfalls korrigierende Maßnahmen ergreifen.

4. Regelmäßige Berichterstattung und Überprüfung: Richten Sie einen regelmäßigen Berichts- und Überprüfungsprozess ein, um die Compliance-Leistung in Bezug auf die definierten KPIs zu bewerten. Dies sollte die Erstellung regelmäßiger Compliance-Berichte beinhalten, die von der Managementebene und gegebenenfalls vom Aufsichtsrat überprüft werden sollten. Nach Artikel 22(3) von DORA müssen Finanzeinheiten der zuständigen Behörde über ihre Compliance mit den Vorschriften berichten.

5. Stetige Verbesserung: Basierend auf den Ergebnissen des Berichts- und Überprüfungsprozesses implementieren Sie einen stetigen Verbesserungsprozess, um die Compliance-Leistung zu verbessern. Dies kann die Kontrollen und Prozesse, das Schulungspersonal und die Nutzung von Technologie zur Verbesserung der Compliance-Überwachung und -berichterstattung beinhalten.

Handlungsreiche Empfehlungen mit spezifischen Implementierungsdetails

1. Entwickeln einer Compliance-Scorecard: Entwickeln Sie eine Compliance-Scorecard, die die wichtigsten Compliance-KPIs für Ihre Organisation umfasst. Diese Scorecard sollte mit Ihren Compliance-Zielen und regulatorischen Anforderungen in Einklang stehen. Zum Beispiel müssen Finanzeinheiten nach DORA über ihren Risikomanagementrahmen berichten, daher sollten KPIs im Zusammenhang mit Risikoidentifizierung, -bewertung und -Minderung in die Scorecard aufgenommen werden.

2. Nutzen der Technologie für Datenerfassung und Analyse: Nutzen Sie Technologie, um die Erfassung und Analyse von Compliance-Daten zu automatisieren. Dies kann die Genauigkeit, Effizienz und Aktualität der Compliance-Berichterstattung verbessern. Erwägen Sie beispielsweise die Verwendung einer Compliance-Automatisierungsplattform wie Matproof, die eine AI-gestützte Richtlinienerstellung, automatisierte Beweisbeschaffung von Cloud-Anbietern und einen Endpunkt-Compliance-Agenten für die Geräteüberwachung anbietet.

3. Schulung des Personals zu Compliance-Prozessen und -Kontrollen: Schulen Sie Ihr Personal in den Compliance-Prozessen und -kontrollen, die etabliert sind. Dies kann sicherstellen, dass sie ihre Rolle bei der Aufrechterhaltung von Compliance verstehen und effektiv zur Erreichung Ihrer Compliance-KPIs beitragen können.

4. Einrichten eines Feedback-Schleifen: Richten Sie eine Feedback-Schleife zwischen dem Compliance-Team, der Managementebene und dem Aufsichtsrat ein, um sicherzustellen, dass Compliance-Leistungsinformationen effektiv kommuniziert und zur Verbesserung genutzt werden. Dies kann helfen, Compliance-Probleme rechtzeitig zu identifizieren und anzugehen.

5. Regelmäßige Überprüfung und Aktualisierung von KPIs: Überprüfen und aktualisieren Sie Ihre KPIs regelmäßig basierend auf Veränderungen in Ihrem Geschäft, der regulatorischen Umgebung und dem Risikoprofil. Dies kann sicherstellen, dass Ihre KPIs weiterhin relevant und wirksam bei der Messung Ihrer Compliance-Leistung sind.

Was "gut" aussieht im Vergleich zu "nur vorbeikommen"

Gute Compliance-Leistung geht nicht nur darum, die minimalen regulatorischen Anforderungen zu erfüllen oder "nur vorbei" bei regulatorischen Prüfungen zu kommen. Es erfordert einen proaktiven und strategischen Ansatz zur Verwaltung von Compliance-Risiken und zur Verbesserung der Compliance-Leistung. Dazu gehört:

1. Proaktive Identifizierung und Verwaltung von Compliance-Risiken: Proaktive Identifizierung und Verwaltung von Compliance-Risiken anstatt nur auf regulatorische Anforderungen oder Vorfälle zu reagieren.

2. Stetige Verbesserung von Compliance-Prozessen und -Kontrollen: Stetige Verbesserung von Compliance-Prozessen und -kontrollen basierend auf Leistungsindikatoren und gelernten Lektionen.

3. Effektiver Einsatz von Technologie: Nutzung von Technologie zur Verbesserung der Compliance-Überwachung, -berichterstattung und -Analyse anstatt ausschließlich auf manuelle Prozesse zurückzugreifen.

4. Starke Compliance-Kultur: Entwicklung einer starken Compliance-Kultur innerhalb der Organisation, mit klarer Verantwortlichkeit für Compliance-Pflichten und einem Engagement für ethisches Verhalten.

5. Regelmäßige und effektive Berichterstattung an die Managementebene und den Aufsichtsrat: Regelmäßige und effektive Berichterstattung über die Compliance-Leistung an die Managementebene und den Aufsichtsrat, einschließlich wichtiger Metriken und Bereiche für Verbesserungen.

Häufige Fehler, die zu vermeiden sind

Um häufige Fallen bei der Compliance-Leistungsmessung zu vermeiden, sollten Organisationen sich folgender Fehler bewusst sein:

1. Fehlende Anpassung an regulatorische Anforderungen: Ein häufiger Fehler besteht darin, Compliance-KPIs nicht an spezifische regulatorische Anforderungen anzupassen. Dies kann zu einem Mangel an Fokus auf wichtige Compliance-Risiken und Bereiche für Verbesserungen führen. Zum Beispiel müssen Finanzeinheiten nach DORA einen ICT-Risikomgmt-Framework aufrechterhalten, daher sollten KPIs im Zusammenhang mit Risikoidentifizierung, -bewertung und -Minderung enthalten sein.

2. Übermäßige Abhängigkeit von manuellen Prozessen: Das Ausschließliche Verlassen auf manuelle Prozesse für Compliance-Überwachung und -berichterstattung kann zu Ineffizienzen und Fehlern führen. Dies kann es erschweren, regulatorische Anforderungen für rechtzeitige und genaue Berichterstattung zu erfüllen.

3. Unzureichende Schulung und Sensibilisierung: Das Fehlen von Schulungen für das Personal hinsichtlich Compliance-Prozessen und -kontrollen kann zu einem Mangel an Verständnis für ihre Rolle bei der Aufrechterhaltung von Compliance führen. Dies kann die Wirksamkeit von Compliance-Maßnahmen untergraben und zu Nichtkonformität führen.

4. Fehlende regelmäßige Überprüfung und Aktualisierung von KPIs: Das Nicht regelmäßige Überprüfen und Aktualisieren von KPIs basierend auf Veränderungen im Unternehmen, der regulatorischen Umgebung und dem Risikoprofil kann zu einem Mangel an Fokus auf wichtige Compliance-Risiken und Bereiche für Verbesserungen führen.

5. Fehlende Einrichtung einer Feedback-Schleife: Das Fehlen einer Feedback-Schleife zwischen dem Compliance-Team, der Managementebene und dem Aufsichtsrat kann dazu führen, dass Compliance-Probleme zu spät identifiziert und angegangen werden.

Tools und Ansätze

Wenn es um die Messung und Verwaltung von Compliance-Leistung geht, stehen Organisationen über mehrere Tools und Ansätze zur Verfügung. Jedoch hat jeder seine eigenen Vor- und Nachteile und der effektivste Ansatz wird von den spezifischen Bedürfnissen und Umständen der Organisation abhängen.

1. Manueller Ansatz: Der manuelle Ansatz beinhaltet die Verwendung von manuellen Prozessen für Compliance-Überwachung und -berichterstattung. Während dies für kleinere Organisationen kosteneffizient sein kann, ist er zeitaufwendig und anfällig für Fehler. Es macht es auch schwierig, regulatorische Anforderungen für rechtzeitige und genaue Berichterstattung zu erfüllen.

2. Tabelle/GRC-Ansatz: Die Verwendung von Tabellen oder GRC (Governance, Risk and Compliance) Software kann einige Compliance-Prozesse automatisieren. Dieser Ansatz hat jedoch seine Grenzen, insbesondere was die Verwaltung komplexer Compliance-Anforderungen und die Integration von Daten aus mehreren Quellen betrifft.

3. Automatisierte Compliance-Plattformen: Automatisierte Compliance-Plattformen wie Matproof bieten eine umfassende Lösung für die Verwaltung von Compliance-Leistung. Sie können Compliance-Überwachung und -berichterstattung automatisieren, Daten aus mehreren Quellen integrieren und AI-gestützte Richtlinienerstellung anbieten. Wenn Sie nach einer automatisierten Compliance-Plattform suchen, sollten Sie Faktoren wie Benutzerfreundlichkeit, Integrationsfähigkeit und die Fähigkeit in Betracht ziehen, komplexe Compliance-Anforderungen zu unterstützen.

Zusammenfassend ist die Messung und Verwaltung von Compliance-Leistung ein kritischer Aspekt des Compliance-Managements in Finanzdienstleistungen. Indem Organisationen einen strukturierten und systematischen Ansatz anwenden, können sie ihre Compliance-Leistung effektiv messen und verbessern, regulatorische Risiken reduzieren und ihre allgemeine Compliance-Position stärken.

Erste Schritte: Ihre nächsten Maßnahmen

Um Compliance-KPIs effektiv zu nutzen, sollten Sie einen strukturierten Ansatz in Betracht ziehen. Hier sind fünf Schritte, um Ihre Compliance-Leistungsmessungsinitiative zu starten:

1. Verständnis regulatorischer Anforderungen: Beginnen Sie mit einem gründlichen Verständnis der relevanten Vorschriften. DORA als kürzlich Beispiel legt klare Erwartungen an Finanzeinheiten fest. Artikel 6(1) betont die Notwendigkeit eines umfassenden ICT-Risikomgmt-Frameworks, was eine Leistungsmessung impliziert. Beraten Sie sich in den offiziellen EU-Publikationen und BaFin-Leitlinien für detaillierte Einblicke.

2. Definieren klarer Ziele: Legen Sie fest, was Sie mit Compliance-KPIs erreichen möchten. Ob es darum geht, die Häufigkeit von Nichtkonformitätsproblemen zu reduzieren, die Berichterstattungsgenauigkeit zu verbessern oder die Effizienz Ihrer Compliance-Bemühungen insgesamt zu erhöhen, klare Ziele werden Ihre KPI-Auswahl und Messstrategie leiten.

3. Auswahl relevanter KPIs: Basierend auf Ihren Zielen identifizieren Sie die relevantesten KPIs. Konzentrieren Sie sich auf diejenigen, die handlungsreiche Erkenntnisse bieten und mit Ihren Compliance-Zielen in Einklang stehen. Für Finanzdienstleistungen sind KPIs wie die Anzahl von Compliance-Vorfällen, die Zeit zur Behebung von Vorfällen und die Genauigkeit der Compliance-Berichterstattung entscheidend.

4. Implementierung eines Messsystems: Entwickeln Sie ein System, um Ihre ausgewählten KPIs zu sammeln, zu analysieren und zu berichten. Dies kann die Integration bestehender Tools oder die Annahme neuer Technologien beinhalten. Für eine effiziente und GDPR-konforme Lösung sollten Sie eine Plattform wie Matproof in Betracht ziehen, die automatisierte Compliance-Überwachung und -berichterstattung anbietet.

5. Stetige Überwachung und Feinabstimmung: Compliance ist keine einmalige Aufgabe. Überwachen Sie Ihre KPIs ständig und passen Sie Ihre Strategien nach Bedarf an. Regelmäßige Überprüfungen und Aktualisierungen helfen Ihnen, Vorauseile bei regulatorischen Veränderungen und internen Prozessverbesserungen zu gewinnen.

Für Ressourcenempfehlungen verweisen wir auf die offiziellen EU-Publikationen über DORA und die BaFin-Website für regionsspezifische Leitlinien. Diese bieten maßgebliche Einblicke in Compliance-Anforderungen und Best Practices.

Beim Entwickeln einer Entscheidung, ob die Implementierung von Compliance-KPIs in-house oder mit externer Hilfe durchgeführt werden soll, sollten Sie Faktoren wie die Komplexität Ihrer Operationen, das in Ihrem Team verfügbare Know-how und die potenziellen Risiken einer Nichtkonformität berücksichtigen. Wenn Sie über keine in-house Expertise oder Ressourcen verfügen, können externe Berater wertvolle Unterstützung bieten.

Einen schnellen Erfolg, den Sie innerhalb der nächsten 24 Stunden erzielen können, besteht darin, eine vorläufige Überprüfung Ihrer aktuellen Compliance-Prozesse durchzuführen. Identifizieren Sie Bereiche, in denen KPIs unmittelbare Erkenntnisse bieten können, wie zum Beispiel das Verfolgen der Zeit, die benötigt wird, um Compliance-Anfragen zu bearbeiten, oder die Häufigkeit, mit der Compliance-Schulungen durch das Personal abgeschlossen werden.

Häufig gestellte Fragen

1. F: Wie oft sollten wir unsere Compliance-KPIs überprüfen und aktualisieren?
   A: Compliance-KPIs sollten mindestens vierteljährlich überprüft werden, was den meisten regulatorischen Berichtszyklen entspricht. Jedoch in einer dynamischen regulatorischen Umgebung wie der EU ist es ratsam, einen敏捷er Ansatz zu verfolgen. Überwachen Sie Ihre KPIs regelmäßig und aktualisieren Sie sie, wenn Gesetze sich ändern oder Ihre Geschäftsziele sich weiterentwickeln.

2. F: Was sind die Hauptunterschiede zwischen KPIs für GDPR und denen für DORA?
   A: GDPR konzentriert sich auf Datenschutz und Privatsphäre, daher dreht sich viel um KPIs wie Datenschutzvorfälle, die Effektivität von Datenschutzmaßnahmen und die Einhaltung von Datensubjektrechten. Im Gegensatz dazu legt DORA den Schwerpunkt auf die Betriebsresilienz und das ICT-Risikomanagement, was zu KPIs in Bezug auf Systemintegrität, Vorfallsantwortzeiten und den Schwerpunkt der Risikomanagement-Frameworks führt.

3. F: Können wir die gleichen KPIs für verschiedene Compliance-Bereiche verwenden?
   A: Obwohl einige KPIs überlappen können, wie zum Beispiel solche, die auf Vorfallsantwortzeiten messen, ist es wichtig, Ihre KPIs an die spezifischen Anforderungen und Risiken jedes Compliance-Bereichs anzupassen. So wird der Präventionsbereich des Finanzkriminalitäts andere KPIs haben im Vergleich zum Datenschutz, auch wenn beide möglicherweise die Anzahl von Vorfällen verfolgen.

4. F: Wie stellen wir sicher, dass unsere KPIs mit unseren Geschäftszielen in Einklang stehen?
   A: Die Ausrichtung von KPIs mit Geschäftszielen erfordert ein klares Verständnis dessen, was Ihre Organisation erreichen möchte. Beginnen Sie damit, diese Ziele zu definieren und identifizieren Sie dann die Metriken, die den Fortschritt in Richtung dieser Ziele effektiv messen können. Wenn Ihr Ziel zum Beispiel, Bußgelder und Sanktionen zu reduzieren ist, könnten KPIs die Anzahl regulatorischer Verstöße und die damit verbundenen finanziellen Auswirkungen umfassen.

5. F: Welche Rolle spielt Technologie bei der Verwaltung von Compliance-KPIs?
   A: Technologie spielt eine entscheidende Rolle bei der Verwaltung von Compliance-KPIs. Sie ermöglicht die automatisierte Datenerfassung, Echtzeitüberwachung und effiziente Berichterstattung. Plattformen wie Matproof können dabei helfen, die Richtlinienerstellung, Beweisbeschaffung und Endpunkt-Compliance-Überwachung zu automatisieren, wodurch manuelle Anstrengungen reduziert und Genauigkeit gewährleistet wird.

Schlüsselerkenntnisse

• Compliance-KPIs sind unerlässlich, um die Effektivität Ihrer Compliance-Bemühungen zu messen und sie mit Geschäftszielen in Einklang zu bringen.
• Passen Sie Ihre KPIs an spezifische Compliance-Bereiche an, wie zum Beispiel GDPR, DORA oder Finanzvorschriften.
• Überprüfen und aktualisieren Sie regelmäßig Ihre KPIs, um sich an verändernde Vorschriften und Geschäftsziele anzupassen.
• Erwägen Sie technische Lösungen wie Matproof für automatisierte Compliance-Überwachung und -berichterstattung, um Genauigkeit und Effizienz zu gewährleisten.
• Ein klarer, handlungsreicher Plan ist entscheidend für die effektive Implementierung und Verwaltung von Compliance-KPIs.

Für eine kostenlose Bewertung Ihrer aktuellen Compliance-KPIs und eine Beratung, wie sie verbessert werden können, besuchen Sie die Kontaktseite von Matproof.